Sekelompok regulator AS termasuk Departemen Kehakiman (DOJ) mengenakan denda jutaan dolar pada raksasa perbankan tersebut untuk menyelesaikan tuntutan pidana bahwa perusahaan tersebut melakukan kecurangan di pasar Treasury.
DOJ dikatakan Pialang-dealer terdaftar TD Bank, TD Securities, telah menerima persyaratan perjanjian penuntutan yang ditangguhkan (DPA) yang membebankan perusahaan tersebut dengan satu tuduhan penipuan kawat untuk manipulasi pasar.
Jaksa menuduh Jeyakumar Nadarajah, yang bekerja di bagian perdagangan Departemen Keuangan AS, memberikan perintah palsu senilai puluhan miliar dolar dalam skema manipulasi curang antara April 2018 dan Mei 2019.
Spoofing adalah praktik perdagangan ilegal yang melibatkan penempatan pesanan yang dimaksudkan untuk dibatalkan guna menciptakan persepsi yang salah tentang permintaan atau penawaran.
DOJ mengatakan Nadarajah, yang menghadapi tuntutan pidana individu, menggunakan teknik tersebut untuk mendorong harga obligasi di pasar sekunder ke tingkat yang diinginkan sebelum melakukan perdagangan yang sebenarnya.
Berdasarkan DPA, TD Securities telah setuju untuk membayar denda dan denda pidana sebesar $15,5 juta, dengan $4,7 juta akan diberikan kepada pelaku pasar yang dirugikan oleh praktik bank tersebut.
“TD Securities menempatkan ratusan pesanan untuk membeli dan menjual Treasury AS yang tidak pernah dimaksudkan untuk dieksekusi, untuk menipu pelaku pasar dan memanipulasi harga dengan menciptakan kesan palsu mengenai penawaran dan permintaan. Upaya-upaya untuk mendapatkan keuntungan melalui perdagangan ilegal melemahkan kepercayaan publik terhadap pasar Treasury AS dan menipu pelaku pasar lainnya.”
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) juga menyalahkan TD Securities karena menipu pasar Treasury karena melanggar undang-undang sekuritas dan gagal mengawasi Nadarajah secara wajar.
DETIK dikatakan TD Securities akan membayar $400,000 sebagai pencairan dan $6,5 juta sebagai denda perdata.
Sementara itu, TD Securities juga setuju untuk membayar denda $6 juta kepada Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) untuk menyelesaikan tuduhan yang sama.
Pada 30 Juni 2024, TD Bank adalah bank komersial terbesar ke-10 di AS dengan aset konsolidasi lebih dari $370,332 miliar, menurut Federal Reserve.
 
Penafian: Pendapat yang diungkapkan di The Daily Hodl bukanlah nasihat investasi. Investor harus melakukan uji tuntas sebelum melakukan investasi berisiko tinggi pada Bitcoin, mata uang kripto, atau aset digital. Harap dicatat bahwa transfer dan perdagangan Anda adalah risiko Anda sendiri, dan segala kerugian yang mungkin Anda alami adalah tanggung jawab Anda. The Daily Hodl tidak merekomendasikan pembelian atau penjualan mata uang kripto atau aset digital apa pun, begitu pula The Daily Hodl sebagai penasihat investasi. Harap dicatat bahwa The Daily Hodl berpartisipasi dalam pemasaran afiliasi.
Gambar yang Dihasilkan: Tengah perjalanan
